【误导营销、承诺收益这家公司投顾违规被罚！投顾业务频收罚单风险点有哪些？】3月23日，北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监

12月22日，湖南证监局发布公告称，经查，盈亚证券投资咨询有限公司(以下简称盈亚证券)存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员

7月28日，上海银保监局公布了一张行政处罚信息显示，华澳国际信托因违规承诺信托本金和收益、开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告、