仅半个月内，监管部门相继下发21张罚单“剑指”券商投行业务。11月25日，证监会和吉林证监局分别对华金证券、中信建投证券的投行业务违规现象

2022年11月25日，为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专

2022年11月25日，为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专

证监会昨日就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见》公开征求意见。《指导意见》明确了优化公司债券审核注册机制、压实发行人和中介机构责

证监会深化公司债注册制改革压实“看门人”责任,证监会,债券,注册制

上证报中国证券网讯（记者唐燕飞）记者从广东证监局获悉，今年以来，广东证监局采取有力措施，压实证券中介机构“看门人”责任，切实加大对审

【深交所集中约谈保荐机构进一步压严压实看门人把关责任】深交所集中约谈保荐机构，对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质

证券时报·券商中国记者注意到，就在过去一周交易所连续披露3份保代罚单，如此处罚密度较为少见，这也显示保代执业质量仍有待加强

在7月23日至24日举办的“2022中国上市公司论坛”上，证监会上市公司监管部副主任郭俊以《推进高质量并购重组，助力提高上市公司治理》为题发表

【上证报：证券市场“看门人”得先看住自己】文章称，半年约160条监管举措，差不多平均每天就有1张“罚单”，其不仅折射出监管层对券商违规行

第二例来了!科创板监管问再次直指保荐机构执业质量。清明节假期前，科创板申报企业昆山国力电子科技股份有限公司(下称国力科技)披露的首轮

近日，江西省吉安市青原区应急管理局执法人员将两份特殊的处罚告知书寄出，这是该局对两家第三方中介机构开出的罚单。这两张罚单，充分体现了该局对第三方中介机构从严监管

从核准制到注册制，保荐机构等中介机构的角色发生了很大变化，对看门人的要求更高了。但保荐机构为了赶进度，强行赶鸭子上架，导致项目的执

针对IPO带病申报行为，监管部门正加大力度查处。2020年12月31日，证监会对华龙证券及2名保代出具警示函，原因是未对庄园牧场(002910,股吧)

新证券法实施即将迎来一周年，其强化的压实中介机构责任也对资本市场中介机构服务发挥了强监管效力。《证券日报》记者根据同花顺iFinD数据