6月13日，国家金融监督管理总局宿迁监管分局公布一批行政处罚信息，常熟农商银行泗洪支行、泗阳农商银行、沭阳农商银行、浦发银行宿迁分行被罚，处罚金额合计270万元。

IPO保荐项目问题多券商投行业务违规频遭“点名”多项实质性举措陆续出

8月30日，国家金融监督管理总局重庆监管局行政处罚信息公开表显示，202

银行财眼｜贷款业务违规华夏银行2家分支行合计被罚145万

券商研报业务违规高发，中信建投因未制定投资价值研究报告专项内部制度

责令北京银行改正，给予罚款合计4830万元。

5月22日，据《中国科技投资》报道，近日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）向大连银行

就在一个多月前，工商银行便因债券承销相关业务违规被启动自律调查。

5月4日，北京商报记者注意到，央行海口中心支行日前发布一张罚单，重庆市钱宝科技服务有限公司海南分公司（

(记者叶浅樊鹏)近日，新疆证监局对原申万宏源一名保代出具了警示函监管措施。警示函内容显示，郑玥祥在宏源

4月18日，山东证监局发布了《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的

4月18日，山东证监局发布了《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的

4月6日，河北证监局披露一则行政监管措施决定书，唐山银行因基金销售业务违规被出具警示函。具体来看，河北证监局于2023年3月对唐山银行基金销

(记者叶浅樊鹏)近日，因在保荐凯雪冷链北交所上市过程中存在违规行为，华金证券和2名保荐人被北交所出具了警示函自律监管措施。警示函内容显示

(记者叶浅樊鹏)昨日，证监会官网信息显示，五矿证券因为资管业务违规收到了宁波证监局出具的警示函。警示函内容显示，五矿证券作为五矿-龙元建

因基金销售业务违规，兴业银行重庆分行被重庆证监局出具警示函

作为公募基金销售的主力军，银行在基金销售业务上的合规性是监管关注的重点。近日，又有银行因基金销售业务违规，被监管部门出具警示函，可见

因基金销售业务违规，重庆农商行等纷纷被出具警示函

重庆证监局披露两则行政监管措施剑指重庆当地两家上市银行。

粤开证券经纪业务违规被警示去年营业利润同比下降78 49%